企业关键岗位廉洁风险识别、评估与防控措施表（以本单位部门/岗位为识别、评估与防控单元）
领导班子/部门名称 岗位权责清单 序号 岗位工作职责 企业外部环境廉洁风险 企业内部廉洁风险 岗位名称 廉洁风险识别 廉洁风险评估 风险应对 落实计划发生概率 危害程度 风险等级 防控措施 （融入制度计划） □高； □高； □中； □低； □高； □中； □低； □高； □中； □低； □高； □中； □低； 落实责任人 职责1 职责2 □中； □低； □高； □中； □低； 单位名称：
识别人： 年 月 日 评审人： 年 月 日 措施制订人： 年 月 日 审核： 年 月 日 填表说明：
1、本表以本单位领导班子、部门岗位为识别、评估与防控为单元。
2、“单位名称”栏：指公司级单位。如，XXX有限公司；XXX有限公司郑州公司。
3、“领导班子”栏：指各级领导班子。如，公司领导班子，XX事业部领导班子，XX项目部领导班子 。“部门名称”栏：指各级职能部门。如，局企管部，公司办公室，XX事业部财务部、XX项目部办公室。
4、“岗位名称”栏：指领导班子、部门岗位。如，总经理，工会，效能监察岗，廉洁文化岗，成本核算岗，分包结算岗、分包合同岗。 5、“序号”栏：职责1、职责2等，指某一岗位所负责的多项工作，按照岗位权责清单与岗位工作职责要求，分别对应填入在相应栏目。如，人力资源部经理岗：职责1项，员工聘用录用管理职权；职责2项，干部任免、调整推荐、考核管理职权；职责3项，员工调岗调薪管理职权；等等。
6、“岗位权责清单”与“岗位工作职责”栏：指以岗位为单元，依据岗位职责说明书规定的工作职责，形成每个岗位的“权责清单”。即：按照领导班子、部门岗位职责和授权，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类工作职责与权力。如，人力资源部经理岗，填写“员工聘用录用管理职权”、“员工绩效考核管理职权”等；纪检监察部岗，填写“效能监察职权”、“案件检查职权”、“党风廉洁建设考核职权”等。
7、“廉洁风险识别”栏中的“企业外部环境廉洁风险”项：指外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。“企业内部廉洁风险”项：指思想道德、权力结构与授权、制度机制建设、制度执行效果及其他廉洁风险因素。详阅《关于进一步做好廉洁风险排查与防控措施制定工作的通知》“主要工作”第二项“查找廉洁风险”内容。
8、“廉洁风险评估”栏：指在查找出廉洁风险点的基础上，根据对应廉洁风险点的风险发生概率及危害程度，结合权力的重要程度、自由
裁量权的大小等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级评定廉洁风险等级。“发生概率”、“危害程度”和“风险等级”关系为“发生概率X危害程度=风险等级”、评价等级标准见后面11。
9、“风险应对”栏中的“防控措施”项：指根据廉洁风险点所在的不同岗位和廉洁风险等级，依据法律法规、规定、廉洁要求，有针对性地制定风险防控措施。对不同等级廉洁风险的应对措施应区别制订，重点加强对高廉洁风险点的防控；“落实计划（融入制度计划）”项：指制订的应对措施要充分与制度制订融合。未建立制度的要建立制度，制度不健全的要完善，制度流程缺失的要健全，并制定建立、健全和完善制度、流程的计划时限；“落实责任人”项：风险应对措施落实的直接责任人。
10、“识别人”项：指岗位责任人签字； “评审人”项：指领导班子成员岗由班子主要领导签字，部门人员岗由部门经理签字；“措施制订人”对应业务风险的业务管理者签字，可能与风险应对措施落实的直接责任人是同一人；“审核”项：指领导班子成员岗由班子主要领导签字，部门人员岗由分管领导签字。
11、“发生概率”、“危害程度”与“风险等级”为平行关系，“发生概率X危害程度=风险等级”；“廉洁风险评估”的“风险等级”评估参照标准，如下： 项次 1 2 高 高 发生概率 危害程度 风险等级 高 中 =高 =高 3 4 5 6 7 8 9
高 中 中 中 低 低 低 低 高 中 低 高 中 低 =中 =高 =高 =低 =高 =中或低 =低
