岗位廉洁风险防控一览表

第十部分

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所在单位：川旅集团

岗位名称：董事长

主要职责 风险 风险 防范措施 管控监督责 类型 等级 责 任任单位 为谋取本企业或小团体 严格执行《国有企业领 利益，暗示、授意、强 导人员廉洁从业若干规 令财会人员违反国家财 定》、《国有企业领导 企业财务制度，人员廉洁从业若干规定 1.贯彻落实党经纪律、思想 做假帐，虚报经营业绩。 ，定期进行 和国家、省 道德 一 实施细 则》 任期内审计 检查。 和上级有 关、决定及 党风廉洁建设 在工程建设项目项目招 严格执行《国有企业领 责任制； 标、大宗物资采购等方 导人员廉洁从业若干规 2.根据企业 章 面领、干部选拔任用等 定》、《国有企业领导 程、董事会议事 方面，暗示、授意下属 人员廉洁从业若干规定 规则及制度，组 单位违反有关规定、程 实施细 则》，按要求定 织决定企业生 序或安排照顾 请托人一 期述职述廉，报告个人 产经营和改革或特定关系人，谋取不 重大事项，接受党内监 发展的重大决 正当利益。 督、组织监督、员工群 策、重要人事任 众监督、监督。 免、重大项目安 强化纪律观念，增强廉 排、大额资金运贯彻上级指示不力，落 二 洁意识。 作等事项； 实不到位，给工作造成集团 集团 3.主持董事 会一定影响。 纪委 岗位 全面工作，行使 忽视公司章程、董事会职责 认真贯彻执行“三重 一法定代表人职 议事规则及制度 或有大”决策制度，实行科权，履行企业民 关规定，给企业造 成一学决策、民主决策，决事权利。 定损失。 二 策程序和结果以一定方式在适当范围公示。 风险点 岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 主要职责 1.切实贯彻执行党的路线、方针、和国家 法律法规及上级指示，落实党风 廉洁建设责任制； 2.组织开展公司党的建设、党 风廉政建设、精神文明建设落实思 想政治工作和信访维稳工作； 3.贯彻执行党的干部路线，负责对干部特别是领导干部进行培养、考察、选拔、任用；4、对董事长、总经理和班 子其它成员遵守公司法企业章 程、董事会、经理层议议事规则等 有关制度规定、决定、处置企业“三重一大”事项进行监督。 岗位名称：风险 风险 类型 等级 防范措施 思想 道德 一 严格执行川旅集团《子公司领导班子成员选拨任用办法》、《干部交流工作暂行规定（试行）》、《加强干部选拔任用监督工作暂行办法》等制度规定。 风险点 在干部培养、察选拔、用时，利用职权和影响力暗示授意强令组织人事部门、下属单位违反规定，照顾请托人或特定关系人，取不正当利益。 违反民主集中 制原则，给企业造成损失和不良影响。 贯彻执行上级指示不力延误工作任务完成。 岗位 职责 二 一 发现董事长、总经理或班子其它成员违 反《公司法》、企业章程、董事会、经理层议事规则等有关制度规定、决定处置企业“三重一大”事项时，不提醒、不制止。 二 坚持民主集中制原则，认真执行会议事规则，实行科学决策，民主决策。 认真组织中心组学习，切实贯彻执行《国有企业导人员廉洁从业规定》，组织开展反腐倡廉文化活动，对各种教育活动主动带头参加并组织进行严格考核。 充分发挥党组织的监督作用，加大《国有企业领导人员廉洁从业规定》、《中国党领导干部廉洁从政若干准则》等贯彻执行情况的监督检查力度，对违反规定的行为进行严肃认真查处。 管控责任单位 集团 监督责任单位 集团 纪委

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所在单位：川旅集团 主要职责 风险点 岗位名称：总经理 风险 风险 类型 类型 防范措施 管控责 监督责 任单位 任单位 严格执行《国有企业领 导人员廉洁从业若干 规定》、《国有企业领 导人员廉洁从业若干 规定 实施细则》、《合 同管理办法》。 严格执行《总经理办公 会议规则》，实行科学 民主决策。 严格执行《国有企业领 导人员廉洁从业若干 规定》、《国有企业领 导人员廉洁从业若干 规定 实 施 细 则》，集团 集团 按照一岗双责要求切 纪委 实担负起党风廉洁建 设责任，督促检查经理 层认真履职、廉洁从 认真执行领导人员廉 洁从业各项规定，严格 执行重大事项报告制度，按规定要求在民主生活会和述职述廉中认真对照检查，接受监督。 超越董事会、党政领 导班子授权范围，以 公司名义签署合同、 协议或对外开展业务 一 活动，谋取不正当利 益。 安排部署、组织实 施 董事会、会决议 过程中，不正确履行 职 责、义务，延误工三 作任务 完成。 1.负责主持集团、 行政全面工作； 2.负责组织实施 岗位 董事会、会决 职责 组织、安排、部署和 议； 3.负责组织、安排督导不到位，经理层二 部署和督导企业失 职或谋取私利。 经营管理及安全生产工作； 4.聘任或提请董 事会聘任、解聘总 经理职权管辖范 围内的企业领导为请托人或特定利 人员。 益关系人谋取不正当外部 利 益。 环境 一

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所在单位：川旅集团 岗位名称：副 主要职责 风险 风险 防范措施 管控 监督 类型 等级 责任人 责任人 严格执行集团 “三重 一大”制度规定，对照 《国有企业领导人员 廉 洁从业若干规定》、 《国有企业领导人员 廉洁从业 若干规定实 施细则》、川旅集团《党 利用职权影响，为请 风廉洁建设责 任制考 托人或特定关系人谋 核办法》规定述职述 取 不正当利益。 思想 道德 一 廉，接受监督。 1.负责落实党 委会、董事会交 办的各项工作任 务； 超越授权范围或党 委 2.分管集团党 会工作程序处置企业 按规定要求在民主生 建、思想政治、 有关党建、思想政治、 活会和述职述廉中认 宣 传文化工作； 宣传文化工作，给企业 三 真进行对照检查，接受 3.分管集团稳 带来消极影响。 监督。 定工作。 纪委 岗位 职责 工作到位不够，执行不对由于工作不到位，责力，给工作造成不利影三 任不落实造成损失或响。 影响的行为实行责任追究。 风险点

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所在单位：川旅集团 岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营） 主要职责 风险 类型 在协调、处理规划投 资和资本运营业务 发生的商务纠纷的 过程中，接受请托人 (单位)财务，为请托 1.负责组织实施人(单位)谋取不正当 给企业带来损思想 集团规划投资和利益，失。 资本运营工作； 道德 2.经总经理授权，代表集团对外签相关协议； 3.协调、处理资 本运营业务发生 的商务纠纷。 工作不到位执行不， 力，给企业造成经济 损失。 对费用的管理、审岗位 核、审批不严，给企职责 业造成损失。 风险点 风险 等级 一 防范措施 管控 监督 责任责任人 人 认真执行有关规定和程 序，在规划投资、资本运 营等方面严格实行集体 决策。 将从业风险点作为党风 廉洁建设目标责任制和 党员干部廉洁从业的考 核内容，对由于责任不到 位，分管范围内党风廉洁 建设出现重大问题时，追 究领导责任 党政纪委 主要 领导 切实承担和履行相应职 责，监督部门加大监督检 查力度，定期进行审计。 。 二 二

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所在单位：川旅集团 岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）

主要职责 风险 类型 在改革改制、企业经 营管理上，授意、指 使有关单位或部门， 违反有关规定，为请 托人（单位）或特定 关系人，谋取不当利思想 道德 1.负责组织落实益。 集团各公司改革发展工作； 2.负责集团各子 公司安全生产工 作。 在安全生产管理等过 风险点 风险 等级 一 防范措施 程中，接受请托人（单 位）的财物。 岗位 职责 二 管控 监督 责任人 责任人 加强组织监督，按规 定要求在民主生活会 和述职述廉中，对执 行廉洁从业各项规定 情况认真进行自查， 接受监督。 党政 纪委 主要 领导 严格执行“三重一大”制度，严格实行责任追究。

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所在单位：川旅集团 岗位名称：纪委

主要职责 风险点 风险 类型 思想 道德 风险 等级 一 防控措施 管控 责任人 严格执干部选拔任用监督 工作暂行办法等文件，按 要求作好纪检监察工作人 员的推荐、使用和考核。 积极组织开展反腐倡廉洁 教育和廉洁文化活动，将 从业风险点作为党风廉洁 建设目标责任制和党员干 部廉洁从业的内容进行考 核。 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》、《查办案件工作办法（试行）》、加大违纪案件查处力度，协调各方力量，严格办案程序，严肃办案纪律，确保案件质量。 监督责 任单位 集团 纪委 1.负责贯彻落实上级、纪委及公司会、董事会有关党风廉洁建设和反腐倡廉的决策、决定； 2.负责纪检监察工作人员的推荐、考核、使用；3.负责对违纪案件的受理查办处理工作。 在纪检监察工作人员的推荐、使用、考核工作中违反规定，照顾请托人或特定关系人，谋取不正当利益。 贯彻执行不力，组织协调不到位给工作造成不良影响 岗位 职责 二 在违纪案件的受理、调查、处理等方面接受请托人的财物，暗示、授意办案人员不严格查处为请托人开脱责任。 外部环境 二

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所在单位：川旅集团 岗位名称：工会

主要职责 1.维护保障职工群众合法权益；2.负责工会经费、会费的使用和管理；3.组织开展先进典型评选，劳动竞赛等各项活动。 风险点 在组织开展先进典型评选，劳动竞赛等各项活动中，授意、指使工作人员，为请托人或特定关系人谋取不正当利益。 在工会经费、会费的使用和管理上，不负责任、审核把关不严，导致发生违规违纪问题。 工作不到位，执行不力，给工作造成不良影响。 风险 风险 类型 等级 思想 一 道德 防控措施 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导二员廉洁从业若干规定实施细则》，按规定要求开展述职述廉和对照检查。 管控责任人 监督责任单位 纪委 岗位二 职责 在工会经费审批和使用上严格执行制度，履行审批程序，工会经费审查委员会每年对经费使用情况进行专项审查。 二 强化责任意识，督促认真履职。

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所在单位：川旅集团 岗位名称：总会计师 主要职责 风险点 风险 类型 1.负责实施公司 财务管理、成本利用权力或影响为特 管理、资金管理定关系人谋取利益。 思想 等经营管理工 道德 作； 2.负责审查公司 投资、融资担 保、拆借资金、 委托理财信用审核把关不严格，导 证、购销商品和致业务部门负责人为服务、招投标等请托单位谋取不正当岗位 利益。 职责 经济工作 3.负责企业大额资金的管理工 作； 在企业大额资金的管 4.负责审核财务理、审批与支付方面， 报表、年终决算违反财务管理制度和 工作。 规定，照顾请托人（单 风险 等级 二 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 纪委 三 位）或特定关系人， 谋取不当利益。 外部 环境 一 严格执行项目投资管理、资金使用管理、投融资财 务预（决）算等管理制度，严格遵守财经纪律。 加大对工资奖金分配等 的公开力度，定期开展专 项审计。 党政 主要 领导 认真执行“三重一大”和财务管理制度，严格遵守财经纪律。

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所在部门：办公室 岗位名称:办公室主任 风险风险 类型等级 1.全面主持办公室工作; 2.负责董事会会议、总经 理办公会、年度工作会以 及其他重大会议的统筹违规签订合同 安排; 或阻扰正常合 3.组织落实工商注册登同的签订 一 记、合同管理以及其他法 律事务工作; 4.负责接待管理、车辆管 理、总部机关保卫和后勤思想 管理; 道德 5.组织企业发展、改革和 利用接待和车 谐等方面重大问题的调辆管理为个人二 查研究，为领导决策提供谋取私利 依据; 6.监督检查和督办落实董 事会决议、总经理办公会 决定事项、其他重大会议 以及领导安排事项贯彻提供的调查情 况与实际有出 执行情况。 入，影响领导决岗位 策。 职责 三 主要职责 风险点 管控 监督 责任人 责任人 严格执行《党内监督 条例》、集团各项管党政 理规定，加强检查和主要 纪委 监督。 领导 防范措施 严格执行接待管理、 车辆管理等规定，加 强检查和监督。 分管 领导 加强政治理论和业 务培训，提高业务素分管 质。 领导 纪委 纪委

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所在部门：办公室 岗位名称:办公室副主任 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 二 三 管控 监督 责任人 责任人 办公室 主任 办公室 主任 办公室 主任 因人情或利益诱惑 违规处理文件给企思想 业造成损失。 道德 1.按规定、规范程违反规定使用印章 序办理文件； 造成不良后果 2.按程序使用印。 章； 3.按规定管理档 岗位 案。 职责 对重要档案未能及时收集，档案管理存在安全隐患。 严格进行监督加强分管 教育管理。 领导 加强管理，严格印章分管 管理程序。 领导 严格执行《档案管理部门 制度》。 负责人 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:法律顾问 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管控责监督责任人 任人 参与招标中因人情 对有问题的合同不 认真审核把关。 思想 1.起草或者参与起道德 草、审核公司重要规章制度；防止出现违规制度； 2.管理、审核公司 合同，参加公司总 部合同的谈判、招 投标，以及合同的违反相关规定和程 起草工作。 序办理合同审核。 岗位 加强教育，增强工作部门 办公室 责任心。 负责人 主任 职责 一 严格执行相关制度规 定，加强检查监督。 党政 主要 领导 办公室 主任

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所在部门：办公室 岗位名称:办公室文员

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 管控 监督 责任人 责任人 办公室 副主任 将机密文件透露给 1.协助办公室负责不相关人员谋取利思想 人做好文件的统筹益。 道德 管理； 2.负责公司文件董 事会文件、办公室 材料的起草工作； 3.协助开展工作调 研和工作信息收集 工作。 加强教育，提高思想 觉悟，严格执行 分管 《保密工作制度》。 领导 迟办、未办、违规办岗位 理工作事务。 职责 三 督促增强工作责任 感，做到廉洁办事。 部 门 办公室 负责人 副主任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:前台接待员

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 监督管控 责任责任人 人 办公室主任 1.协助办公室负 责人和接待主办 管理员做好接待在接待过程中谋取思想 事务； 私利。 道德 2.负责总部接待及办公费用的统 筹； 3.负责总部办公 用品的申请报批、 采购入库、库房保 业务 管和使用发放。 流程 违规领取物品 加强思想教育提高分管 思想觉悟。 领导 三 加强教育，严格执 行办公用品管理制部门 办公度。 负责人 室副主任

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所在部门：办公室 岗位名称:车队队长

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 二 管控 监督 责任人 责任人 思想 道德 公车私用。 在办公室领导下管理车队各项工作， 为机关工作服务。 在维修保养车辆中外部 收受好处。 环境 加强政治教育提高部 门 办公室 思想觉悟。 负责人 主 任 加强管理，督促自部门 办公室 律。 负责人 主任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:驾驶员 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 二 管 控 监 督 责任人 责任人 车队 队长 车队 队长 思想 公车私用。 道德 1.为领导、机关服 务； 2.负责车辆的维修 保养工作。 收取车辆维修保养外部 厂商的好处。 环境 加强教育，提高思想分管 觉悟。 领导 加强管理，严格检分管 查。 领导 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部 岗位名称:党群工作部

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 1.负责部门全面工 作，统筹外联、内务 工作，制定各项管理工作失职造成不良岗位 制度； 影响或损失。 职责 2.负责集团和部门综合性工作报告、计划、总结、文件等 材料的草拟和部门 工作人员承办的文 件、材料的审核工 作； 3.承办集团党建、干 部管理、宣传文化维不按干部管理、制 稳、妇女、青年及直度规定程序办事。 业务 流程 属机关等相关工作。 加强学习，增强工分管 作责任心。 领导 二 严格按干部人事制 度程序办事及遵守 廉洁从业相关规分管 定。 领导 纪委

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所在部门：党群工作部 岗位名称:党群工作部副 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管 控 监 督 责任人 责任人 党群部 1.负责制定年度 重点工作、重大活动 及经费计划和落实； 2.协助负责领导工作失职造成不良 人员日常管理及部影响或损失。 岗位 门内部的组织管理职责 工作； 3.负责企业文化、政治思想宣传疏导、维 护稳定等工作； 4.负责直属机关 相关工作； 5.承办集团领导交办 的其他工作任务 不按干部管理制度 规定程序办事。 业务 流程 加强学习，增强工作分管 责任心。 领导 二 严格按干部人事制 度程序办事及遵守 廉洁从业相关规定。 分管 领导 党群部 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部 主要职责 风险点 岗位名称:工会干事 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管 控 监 督 责任人 责任人 党群部 负责工会重点工作 和重大活动经费计 划和使用。 工会经费使用或管岗位 理不规范。 职责 严格执行工会财务 管理相关制度规定。 分管 领导 1.负责工会组织、 宣传、文体活动、 扶贫帮困、劳动竞 赛、先进评选等日 常管理工作； 2.负责工会财务、工作失职造成不良 固定资产及低值易影响或损失。 岗位 耗物品管理。 职责 三 加强学习，不断提升部 门 党群部 业务工作能力，增强负责人 责任心 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部 岗位名称:党建专员 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管 控 监 督 责任人 责任人 负责党组织建设、 党员教育及管理、 党员发展党内统计 及党务信息、党费 收缴和使用管理等对党费使用管理不岗位 工作 规范。 职责 严格遵守 组织部《关于中国共 产党党费收缴管理 和使用的规定》。 分管领党群部 导 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 在资源整合过程 1.主管企业发展战中，发生损害川旅岗位 略专题调研，组织利益现象。 职责 完成上级部门交办的各项专题调查工 作； 2.参加开展资源整 合调查工作，指导 各公司开展资源整 因人情或利益诱 合调查工作。 惑，在对外合，作 过程中出现有损川 旅集团利益的行外部 为。 环境 加强思想教育和廉洁 教育，规范资源整合 行为，加强过程管理。 分管 领导 二 加强思想教育和廉洁 教育，规范对外合作 行为，加强程序管理。 分管 领导 加强思想教育和廉洁教育，规范矿权申办行为，加强过程管理。 纪委 岗位廉洁风险防控一览表

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部副 规划投资部 管 控 监 督 责任人 责任人 因人情或利益 诱 1.协助搞好企 惑对重大项目立 思想 业发展战略、重大 项、管理违规办理 道德 项目管理、对外合作等业务工 作； 2.组织进行重大项 目 可 行 性 研 究 报 告、方案设计审查 工作； 在资源整合过 程 3.组织开展重大项 中，发生损害川 目完成情况考核 旅利益现象。 岗位 提出考核意见 职责 加强思想教育 和 廉洁教育，严格 落 实失职责任追究 制分管 度。 领导 二 加强思想教育 和 廉洁教育，规范 资 源整合行为，加 强分管 过程管理。 领导 规划投资部 对项目完成情 况考核不按制度进 行。 二 完善相应的管 理分管 制度，严格要求 和领导 执纪监督。 规划投资部

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所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部员工 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 管 控 监 督 责任人 责任人 规划投资部 规划投资部 1.按规定进行重大因人情或利益诱惑 项目立项审批工对重大项目立项、管思想 作； 理违规办理。 道德 2.制定下达项目投资年度计划； 3.监督、指导重大项 目建设计划执行情 况； 4.考核项目计划完因工作不严谨，不按 成情况。 立项管理程序进行。 业务 加强思想教育和廉 洁教育，严格落实失 职责任追究制度。 分管 领导 严格执行集团项目 投资管理有关规定。分管 领导 流程 三 对项目完成考核不制度 按制度进行。 机制 二 完善相应的管理制 度，严格要求和执纪分管 监督。 领导 规划投资部

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所在部门:财务审计部 岗位名称:财务审计部

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 一 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 在资金筹措和使用， 尤其是银行融资与 1.全面负责资产财各公司资金审批调 务部各项工作； 度方面，收受好处，2.拟定资金筹措和做出有损企业的行思想 使用方案，主管资金为。 道德 调度； 3.协调国资、财政税务、物价、银行关系； 4.审计和考核各子公司财务完成情况。 在审计中因人情或 利益诱惑出现有损 川集团利益的行为； 在财务干伍推 荐配备中，由于讲人岗位 情，出现不公平和不职责 公正现象。 严格筹融资渠道， 严格逐级审批程党政 序，规范资金管理。 主要 领导 三 严格财务人员录用分管 与选拔程序。 领导 纪委办 主 任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:财务审计部副

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 管 控 监 督 责任人 责任人 1.协助落实部门 相关业务工作； 2.拟定会计核算方泄露企业内部财务 案，主管会计报表； 重要机密从中获取思想 3.主管财务会计基础个人利益。 道德 工作，协调审计评估，组织开展经济活动分析； 4.协助协调协调对属于职责范围内 国资、财政、税务物的业务应当检查督 价、银行关系及其它导而因获得个人好 工作。 处而不认真履职。 岗位 职责 三 分管 纪 委 领导 副 严格按川旅集团保密管理规章制度办 事。 严格落实失职责任部 门 纪委办 追究制度。 负责人 主 任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:预算管理员

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管 控 监 督 责任人 责任人 经营业绩考核资料 对所收集资 1.测算下达子公司收集时，年度财务目标指料真实性不加以严 标； 格检查。 2.编制报送集团公 司年度财务预算报 表以及与国资委对 川旅绩效考核相关 事务； 3.负责财务信息系在财务目标指标测岗位 统日常管理。 算时，缺失公平与公职责 正性。 严格督促年薪考核 时对所收集的资料 逐一核对无误。 部 门 财务审负责人 计部 在测算指标时，严格 按原则办事。 部 门 财务审负责人 计部 三 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:会计核算员

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管 控 监 督 责任人 责任人 1.费用审核报销； 对个人报销费用时，2.总部机关日常会讲情面，审核不按规 计核算。 章制度办事，因人而岗位 异。 职责 认真贯彻执行《会计 准则》相关规定和集 团公司制定的会计 制度及实施细则 部 门 负责人 财务审计部

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所在部门:财务审计部 岗位名称:出纳员

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 二 管 控 监 督 责任人 责任人 隐瞒现金收入，据为 己有。 1.保管现金及银行 存款； 改动报销凭证，将他 2.办理货币资金收人已报账的凭证金支； 思想 额改大骗取现金。 3.保管银行票据办道德 理票据收付及贴现 等； 4.协助办理内部结， 算。 将转出挪用。 岗位 职责 分管领财务审计部部严格监督，严格检导 查。 长 分管领财务审加强内部控制，约束导 计部部出纳行为。 长 健全内控制度，加强分管 管理。 领导 财务审计部 二

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所在部门:财务审计部 岗位名称:会计报表管理员

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管 控 监 督 责任人 责任人 财务审计部 收集审查会计报 表，编制集团合并在接收二级单，位的岗位 会计报表撰写财务报表时，不认真审查职责 情况说明书、会计基层单位报表。 报表附注编制季度经济运行分析报告。 严格执行报表制度。 分管 领导 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部

岗位名称:系统管理员

主要职责 风险点 风险 风险 内型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 三 负责集团建设运行因人情或利益 泄 岗位 系统的维 护工作。 漏集团公司信息 职责 化相关数据。 加 强 思 想 教 育强廉洁自律 意部 门 财务审负责人 计部部识。 长 ，增

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所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源部

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 1.主持部门全面工 作； 2.负责薪酬分配管 理，提出建立或修在考核各公司负责 改完善相关制度和人年薪时，随意放宽思想 办法的意见； 考核尺度。 道德 3.牵头组织对各子公司负责人年度经营业绩考核，并根 据考核结果，提出 各了公司负责人年 度薪酬确定意见； 4.负责指导各子公干预下属经办的职人事考察工岗位 司社会保险工作，工招聘、职责 协调企业与劳作。 动保障部门和社会保险经办机构的关 系。 在办理各公司职工 社保时，放宽，外部 谋取好处。 环境 严格执行公司《企业 负责人经营业绩考 核暂行办法》、《企 业负责人薪酬管理 暂行办法》，严格审 查程序。 分管 领导 三 二 严格执行公司职工 招聘、干部考察规定 严格审查程序。 分管 领导 严格落实责任追究分管 制度。 领导 纪委 纪委 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源专员 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管 控 监 督 责任人 责任人 人力资源部 1.负责集团劳动工 资管理业务，负责 工资、奖金、补贴 计算，负责劳动工 资统计业务； 2.负责集团班子年因人情或利益诱惑，薪计发、兑现业务在办理工资奖金、补 工作； 贴计算中不坚持原岗位 3.负责集团人事档则。 职责 案管理。 严格执行公司《企业 负责人经营业绩考 核暂行办法》、《企 业负责人薪酬管理 暂行办法》，严格审分管 查程序。 领导 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源专员 风险 类型 1.负责机关人因人情或利益思想 事调配及劳诱惑，在员工道德 动合同管理招聘、选拔考业务，参与员察工作中，不工招聘、选聘坚持原则。 工作；2.主管各类高级职称申报工作。 在经办培训业 务中，收取业 务单位好处 费。 在高级职称申岗位 报中对个别人职责 放宽条件。 主要职责 风险点

风险 等级 二 二 管控责任人 加强思想教分管 育和廉洁教领导 育，增强党性和责任意识，严格落实失职责任追究制度。 加强思想教分管 育和廉洁教领导 育。 防控措施 严格按程序分管 申报、审查，领导 严格审定。 监督 责任人 人力资源部 人力资源部 人力资源部 二

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所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 1.主持企业发展部工 作； 2.主管企业改在企业改革改制中 革、资源整合等业因徇私情而不认真 务； 履职。 3.组织开展企业管理 制度建设，推进企业 各项管理创新； 4、主管企业安全生 产工作。 在日常管理中因人岗位 情而不严格执行制职责 度。 完善相关管理制 度，促使严格依法分管 办事。 领导 三 严格要求，严格管分管 理。 领导 纪委 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部副

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委办 主 任 在对下级企业检查 考核时讲人情。 协助搞好企业 发展部各项业务。 对所主管的工作指岗位 导、管理不到位。 职责 严格要求，促使坚持 做到公平公正、公分管 开。 领导 督促增强责任心、认分管 真履职。 领导 三 纪委办 主 任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部专员 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 三 管 控 监 督 责任人 责任人 企业发展部 企业发展部 经办不及时导致工 作任务不能按时完 1.负责部门日常事成。 务综合管理工作； 2.协助部门领导开 展改革改制、调研 调查、管理创新和 岗位 制度建设工作。 制度建设滞后，影响职责 企业正常工作。 严格要求，督促及时分管 办理。 领导 分管 督促提高工作量。 领导 三

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所在部门：项目管理部（招标办） 岗位名称:项目管理部（招标办主任）

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 一 二 一 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 在招标过程中因利 益诱惑出现不廉洁思想 行为。 道德 1.主持项目管理部 工作和招标办工 作； 2.组织对招标工作不正常按程序办理业务 的调研、检查、考招标业务。 流程 核工作； 3.负责制定和完善 项目管理和招标管 受社会上不良风气 理制度； 在招标工作 4.负责对部门人员的影响，的教育和管理。 中出现较大问题。 外部 环境 分管 加强教育和管理，严领导 格进行监督。 严格按程序规定办分管 事。 领导 分管 加强监督，促使严格领导 依法办事。 纪委 纪委 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：项目管理部（招标办） 岗位名称:项目管理部（招标办）专员

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 管 控 监 督 责任人 责任人 项目管理部 1.负责按规定程序实 施川旅集团本级管理在招标过程中因个 的工程招标的管理业人的不廉洁行为不 务； 按规定程序和要求思想 2.参与工程招标规章办事。 道德 制度和管理办法的制定、修改和完善工作； 3.配合工程管理部门 加强投标单位管理建 立投标人评价机制和 信息库。 在对投标人，评价 中，未做到公正评岗位 价。 职责 严格工作纪律，规分管 范工作程序。 领导 三 坚持按公平公正的部 门 项目管原则办事。 负责人 理部 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：纪检监察部 岗位名称:纪检监察部 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 管 控责监 督 任人 责任人 纪委 因利益或诱惑，在干 部监管中为特定人 谋取利益。 思想 道德 因利益或诱惑，在信 访处理、案件查办、 专项治理和效能监 1.纪检信访、案件查察中为特定人谋取 办、案件审理、专利益。 项治理和效能监 察； 在纪岗位 2.组织实施纪检监因利益或诱惑，检监督中为特定人职责 督； 3.组织实施招标监谋取利益。 督； 4.干部选拔任用监督。 加强教育，督促自分管 律。 领导 二 严格执行《党纪处分 条例》《国有企业领 导人员廉洁从业若 干规定》、川旅集团 相关业务规定。 党政 主要 领导 纪委 二 严格执行纪检监督 相关管理办法。 分管 领导 严格执行川旅集团 招标管理办法、招标 监督办法及相关业 务规定。 分管 领导 纪委 纪委 因利益或诱惑，在招 标监督中为特定人 谋取利益。 外部 环境 二 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：纪检监察部 岗位名称:纪检监察部副

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 因利益或诱惑，在干 部监管中为特定人 谋取利益。 思想 道德 因利益或诱惑，在信 访处理、案件查办、 专项治理和效能监 1.协助纪检监察、部察中为特定人谋取 利益。 长工作； 2.协助信访处理案 件查办、专项治理 和效能监察； 3协助组织实施招 因利益或诱惑，在审岗位 标监督； 4.协助开展干部监计监督中为特定人职责 谋取利益。 管工作。 加强教育，督促自分管 律。 领导 二 《党纪处分条例》、川旅集团《员工奖惩分管 办法》及相关业务规领导 定。 纪检监察部 二 严格执行《国有企业 领导人员廉洁从业 若干规定》等规定。 分管 领导 川旅集团《招标管理 办法》、《招标监督分管 办法》。 领导 纪检监察部 纪检监察部 因利益或诱惑，在招 标监督中为特定人 谋取利益。 外部 环境 二 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：纪检监察部 岗位名称:纪检监察专员

主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 类型 等级 二 管 控 监 督 责任人 责任人 纪检监察部 纪检监察部 纪检监察部 将信访材料或有关 情况透露、转给被检思想 举人。 道德 因人情或利益诱惑， 对违法、违纪、违规 1.办理本级纪检监等问题不认真受理。 察案件查处工作督 促指导基层规范查 办案件； 2.办理党风廉洁建 设责任制考核和反 腐倡廉教育以及纪 检监察业务工作考 核评比工作。 岗位 因人情或利益诱惑，职责 作出不客观不公正 的考核评价。 严格执行纪检监察 相关工作制度》，加 强检查和监督。 分管 领导 二 三 加强思想教育和廉 洁教育，增强责任意 识；严格执行《中国 党纪律处分条 例》、《查办案件工 作办法试行）》、《案 件审理工作办法（试 行）》。 分管 领导 加强思想道德教育 和岗位职责教育；严 格执行《纪检监察业 务工作考核暂行办分管 法》。 领导